Регулирование рынка форекс в США

Regulation Приветствую вас, уважаемые читатели моего блога! Сегодня я хотел бы продолжить разговор о регулировании рынка форекс.

Как я уже говорил, регулирование рынка форекс в разных странах существенным образом различается. Особый интерес представляет регулирование финансового рынка в США, которое осуществляется совместно как государственными, так и частными контролирующими структурами.

Главным регулятором рынка ценных бумаг США является SEC (U.S. Securities and Exchange Commission) – Комиссия по ценным бумагам и биржам. Комиссия была основана Конгрессом в 1934 г. Ее целью было восстановление доверия инвесторов к фондовому рынку после Великой депрессии. SEC по сути дела, положила начало современной американской системе финансового регулирования в США. Это орган федерального подчинения, который финансируется за счет бюджета. SEC является одним из основных регуляторов биржевых операций, осуществляемых компаниями на рынках ценных бумаг США. В функции комиссии входит наблюдение за брокерами, дилинговыми центрами, торговцами ценными бумагами, биржами и т.д. Также SEC осуществляет контроль за слияниями/поглощениями компаний и приобретением контрольных пакетов акций, защищает интересы инвесторов. Официальный девиз SEC – «We are investor’s advocate» («Мы — защитники инвестора»).
Еще один государственный регулятор финансового рынка США – CFTC – Commodity Futures Trading Commission (Комиссия по торговле товарными фьючерсами США). CFTC была создана в 1975 г. в результате объединения Министерства сельского хозяйства страны и товарной биржи. Комиссия является независимым агентством США, финансируется за счет поступлений от подконтрольных организаций и контролирует исполнение закона о товарных биржах. Цель ее деятельности – защита участников рынка и их клиентов от мошенничества и злоупотреблений при торговле товарными и финансовыми фьючерсами и опционами. Фьючерсные и опционные контракты могут торговаться только на биржах, лицензированных CFTC.

NFA – National Futures Association (Национальная фьючерсная ассоциация США) –является независимой финансовой ассоциацией, цель которой – охрана фьючерсных и товарно-сырьевых рынков США от злоупотреблений со стороны финансовых учреждений. NFA – саморегулируемая организация, и финансируется она за счет лицензионных поступлений. Членство в ассоциации обязательно для любой финансовой организации, предоставляющей услуги по обмену и торговле фьючерсами на территории США. Ассоциация разрабатывает правила торговли, защищает права инвесторов, обучает и поддерживает их, обеспечивает гарантию одинаковых прав и возможностей для всех участников рынка. К нарушителям регулятор имеет право применять санкции и наказания различной степени тяжести, в зависимости от размера реального или потенциального ущерба, возникшего в результате деятельности финансовых учреждений. NFA разработала настолько жесткий механизм выявления и борьбы с мошенничеством среди брокеров как на стадии выдачи лицензии, так и на стадии контроля за их деятельностью и их рекламной продукцией, что сегодня ассоциация по праву считается одним из самых уважаемых регуляторов в мире, а ее лицензия – по сути дела, является гарантией надежности брокера.

FINRA – Financial Industry Regulatory Authority (Управление по регулированию финансовой индустрии) – саморегулируемая организация, самый крупный независимый регулятор финансовых рынков США. В то же время это самый «молодой» регулятор в США, он образован в 2007 г. в результате консолидации органов Нью-йоркской фондовой биржи, NYSE и NASD. Слияние одобрено Комиссией США по ценным бумагам и биржам. FINRA финансируется за счет лицензионных взносов компаний-участниц.
Основные направления деятельности этого регулятора – контроль над совершением операций брокерскими фирмами на фондовом, фьючерсном, валютном рынках страны, защита прав инвесторов, обеспечение прозрачности и законности финансовых операций, контроль брокерских компаний и зарегистрированных держателей ценных бумаг. FINRA регулирует торговлю акциями, облигациями, фьючерсами, ценными бумагами и опционами, участвует в арбитражных операциях фондовой биржи Нью-Йорка.

И еще одна организация, о которой необходимо сказать, – SIPC – Securities Investor Protection Corporation (Корпорация по защите прав инвесторов). Это некоммерческая организация, которая создана в 1970 г. в соответствии с Законом о защите инвесторов и финансируется входящими в нее брокерами. SIPC не является регулирующим органом, ее задача – защита инвесторов от банкротства брокеров и дилерских центров. SIPC страхует ценные бумаги и денежные средства, размещенные на брокерских счетах инвесторов (при этом ценные бумаги должны быть зарегистрированы SEC). В случае банкротства брокерско-дилерских компаний SIPC компенсирует потери инвесторов до 500 тысяч долларов. При этом речь не идет о тех ситуациях, когда убытки вызваны снижением рыночной стоимости находящихся на клиентском счете бумаг.

Так что, как вы видите, не зря регулирование финансового рынка в целом и рынка форекс в частности в США считается самым строгим в мире.

С уважением,
Виталий Прядко.
30 января 2017г.

Share
Похожие статьи
0 комм.
Ещё нет комментариев!

Станьте первым, кто оставил комментарий?

Напишите комментарий
Написать комментарий

Ваш email не будет опубликован.
Обязательные поля *

девятнадцать − 16 =

Новости от партнера
Другие новости

Результаты торговли

4.09.2018

Здравствуйте, друзья! В августе мою торговую активность нельзя назвать высокой....

7.08.2018

Приветствую вас, коллеги! В июле я две недели посвятил исключительно...

4.07.2018

Привет, друзья! Торговать летом для меня всегда сложно. Всеобщая атмосфера...

Популярные статьи

14.06.2016

Всем большой привет. Тема уровней цены при работе на форекс...

22.03.2016

Международный брокер MaxiMarkets – это одна из компаний крупного финансового...

4.02.2016

Приветствую уважаемых читателей блога. Сегодня я коснусь вопроса, который задают...